Комплаєнс та етика бізнесу
Відповідність вимогам регуляторів і контроль поведінкових ризиків
Розробка комплаєнс-політик, впровадження етичних стандартів і перевірка контрагентів для запобігання порушенням і конфліктам інтересів.
Як працює комплаєнс у бізнесі
Комплаєнс — це не лише відповідність вимогам, а система управління ризиками, яка дозволяє контролювати діяльність бізнесу, запобігати порушенням і забезпечувати стабільність операцій.
Ми застосовуємо ризик-орієнтований підхід (risk-based), що дозволяє не лише реагувати на порушення, а й прогнозувати ризики та знижувати їх вплив на бізнес
Міжнародні стандарти у практиці бізнесу
Адаптуємо вимоги стандартів під бізнес-процеси компанії, забезпечуючи ефективний контроль та управління ризиками
Що входить у послугу
Практичні інструменти для управління комплаєнс-ризиками
-
Впровадження антикорупційних політик
Побудова системи запобігання корупційним ризикам відповідно до міжнародних стандартів та вимог регуляторів
-
Перевірка контрагентів (KYC / KYB)
Оцінка ризиків співпраці та запобігання фінансовим і репутаційним втратам
-
Контроль санкційних обмежень
Забезпечення відповідності діяльності санкційним режимам і вимогам регуляторів
-
Розробка кодексу корпоративної етики
Визначення стандартів поведінки та внутрішніх правил для співробітників і партнерів
-
Впровадження системи whistleblowing
Створення ефективних каналів повідомлення про порушення та механізмів внутрішнього контролю
Експертиза у сфері комплаєнсу
Команда експертів із досвідом у міжнародному консалтингу, фінансовому секторі та технологічних компаніях
-
Радник Анна Горбенко Eкспертка у сфері комплаєнсу, антикорупційної діяльності, фінансового моніторингу та корпоративної доброчесності, Голова Української Комплаєнс Асоціації. Має 18 років професійного досвіду у сфері комплаєнсу, фінансового моніторингу, етики та антикорупційної діяльності, зокрема в ОТП Банку. Спеціалізується на побудові систем комплаєнсу, впровадженні risk-based підходів, управлінні поведінковими ризиками, підготовці до регуляторних перевірок і взаємодії з регуляторами. Викладач і тренер.
Результат для бізнесу
-
01
Зниження регуляторних ризиків
Менше штрафів, санкцій та тиску з боку контролюючих органів
-
02
Стабільність фінансових операцій
Зниження ризику блокування рахунків і обмежень
-
03
Контроль комплаєнс-процесів
Прозорість внутрішніх процедур і відповідність вимогам регуляторів
-
04
Готовність до перевірок та аудитів
Впевнена взаємодія з регуляторами, банками та партнерами
Оцініть ризики вашої фінансової компанії
Експертна оцінка та рішення для управління ризиками у фінансовому секторі